Карта коррупционных рисков
Карта коррупционных рисков МБУ «Архив ЛМР»
№ п/п |
Коррупционно-опасные полномочия |
Наименование должности |
Типовая ситуация |
Степень риска (низкая, средняя, высокая) |
Меры по минимизации (устранению) коррупционного риска |
1. |
Организация деятельности учреждения |
Директор, главный бухгалтер |
Использования своих должностях полномочий при решении личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей должностного лица или его родственников, либо иной личной заинтересованности |
средняя |
Информационная открытость. Осуществление внутреннего контроля за основными направлениями деятельности Учреждения. Соблюдение антикоррупционной политики. Разъяснение сотрудникам Учреждения о мерах ответственности за совершение коррупционного правонарушения. |
2. |
Прием сотрудников на работу |
директор |
Предоставление непредусмотренных законом преимуществ, предпочтений при поступлении на работу в Учреждение |
низкая |
Разъяснительная работа с сотрудниками Учреждения о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Проведение собеседования при приеме на работу директором Учреждения |
3. |
Оплата труда |
Директор, главный бухгалтер, бухгалтер |
Необоснованное начисление стимулирующих выплат. Оплата рабочего времени не в полном объеме. Оплата рабочего времени в полном объеме в случае, когда сотрудник фактически отсутствовал на рабочем месте |
средняя |
Использование средств на оплату труда в строгом соответствии с Положением об оплате труда работников Учреждения. Организация работы комиссии по утверждению стимулирующих выплат в соответствии с разработанными критериями. |
4. |
Работа со служебной, конфиденциальной и иной информацией |
Директор, главный бухгалтер, ведущий архивист, архивист |
Использование в личных или групповых интересах информации, полученной при выполнении служебных обязанностей, если такая информация не подлежит официальному распространению (ограничена в доступе). Попытка несанкционированного доступа к информационным ресурсам. |
средняя |
Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики. Ознакомление сотрудников Учреждения с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Учреждении. Разъяснение сотрудникам Учреждения о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушения |
5. |
Взаимоотношения с должностными лицами в органах власти и управления, правоохранитель ными органами и другими организациями |
Директор, главный бухгалтер |
Дарение подарков и оказание не служебных услуг должностным лицам в органах власти и управления, правоохранительных органах и различных организациях, за исключением символических знаков внимания, протокольных мероприятий |
низкая |
Соблюдение, утвержденной антикоррупционной политики Учреждения. Ознакомление сотрудников Учреждения с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Учреждении. Разъяснение сотрудникам Учреждения о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушения. |
6. |
Оказание услуги по упорядочению архивных документов организациям |
Директор, ведущий архивист, архивист |
Нарушение установленного порядка рассмотрения обращений организаций по оказанию услуги. Использование своих служебных полномочий для решения личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей, либо иной личной заинтересованности. Установление необоснованных преимуществ для отдельных организаций, связанных с упорядочением архивных документов. |
высокая |
Разъяснительная работа с сотрудниками о мерах ответственности за совершении коррупционных правонарушений. Недопущение поведения, которое может восприниматься представителями обратившейся в Учреждение стороны, как обещание или предложение решить вопрос вне рамок установленных требований и правил. Обязанности сотрудников Учреждения по незамедлительному информированию в установленном порядке о склонении его к совершению коррупционных правонарушений. |
7. |
Оказание услуги по приему на хранение архивных документов |
Директор, ведущий архивист, архивист |
Нарушение установленного порядка рассмотрения обращений организаций по оказанию услуги. Использование своих служебных полномочий для решения личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей, либо иной личной заинтересованности. Установление необоснованных преимуществ для отдельных организаций, связанных с хранением архивных документов |
высокая |
Соблюдение требований ФЗ от 22.10.2004 № 125 «Об архивном деле в Российской Федерации», «Правил организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в государственных и муниципальных архивах, музеях и библиотеках, научных организациях», 2020 г. Разъяснительная работа с сотрудниками Учреждения о мерах ответственности за совершении коррупционных правонарушений. Недопущение поведения, которое может восприниматься представителями обратившейся в Учреждение стороны, как обещание или предложение решить вопрос вне рамок установленных требований и правил. Обязанности сотрудников Учреждения по незамедлительному информированию в установленном порядке о склонении его к совершению коррупционных правонарушений. |
8. |
Обеспечение доступа к архивным документам и справочно-поисковым средствам к ним в читальном зале |
Директор, ведущий архивист, архивист |
Нарушение установленного порядка рассмотрения обращений. Требование от заявителей информации, предоставление которой не предусмотрено законодательством. Необоснованное затягивание решение вопроса сверх установленного срока при принятии решений, связанных с реализацией прав граждан. Допущение поведения, которое может восприниматься окружающими как обещание или предложение дачи подарка/взятки, либо как согласие принять подарок/взятку или как просьба о даче подарка/взятки в процессе |
высокая |
Соблюдение требований «Правил организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в государственных и муниципальных архивах, музеях и библиотеках, научных организациях», 2020 г. |
9. |
Предоставление архивных справок, архивных копий, архивных выписок, информационны х писем, связанных с реализацией законных прав и свобод граждан |
Директор, ведущий архивист, архивист |
Нарушение установленного порядка рассмотрения обращений. Требование от заявителей информации, предоставление которой не предусмотрено законодательством. Необоснованное затягивание решение вопроса сверх установленного срока при принятии решений, связанных с реализацией прав граждан. Допущение поведения, которое может восприниматься окружающими как обещание или предложение дачи подарка/взятки, либо как согласие принять подарок/взятку или как просьба о даче подарка/взятки в процессе |
высокая |
Организация работы по сотрудничеству с ПФ РФ по защищённым каналам связи, что минимизирует количество прямых контактов между заявителем и исполнителем услуги. Недопущение поведения, которое может восприниматься окружающими как обещание или предложение дачи подарка/взятки, либо как согласие принять подарок/взятку или как просьба о даче подарка/взятки в процессе осуществления должностных полномочий. Обязанности сотрудников Учреждения по незамедлительному информированию в установленном порядке о склонении его к совершению коррупционных правонарушений. |
10. |
Организация защиты и работа с конфиденциальной информацией и персональными данными |
Директор, главный бухгалтер, ведущий архивист, архивист |
Требование от заявителей информации, предоставление которой не предусмотрено законодательством. Разглашение персональных данных, разглашение установленной законом тайны |
высокая |
Соблюдение установленных требований в области защиты информации. Разъяснительная работа с каждым сотрудником Учреждения о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Организация внутреннего контроля за исполнением работниками должностных обязанностей. Неразглашение конфиденциальной информации при работе с архивными документами |
11. |
Организация и осуществление закупок, работ, услуг |
Директор, главный бухгалтер, лицо, наделенное полномочиями контрактного управляющего |
Установление необоснованных преимуществ для отдельных лиц при осуществлении закупок, работ, услуг. При подготовке обоснования начальной (максимальной) цены контракта: -расширение (ограничение) круга возможных участников закупки; -необоснованное завышение (занижение) начальной (максимальной) цены контракта. Подготовка проектов контрактов (договоров) на выполнение уже фактически выполненные работы, либо уже оказанные услуги. Предоставление неполной или некорректной информации о закупке, подмены разъяснений ссылками на документацию о закупках. Подмена документов в интересах, какого - либо участника в обмен на получение (обещание) вознаграждения. Принятие исполнения поставщиком обязательств по контракту, не соответствующему требованиям контракт |
средняя |
Проведение электронных торгов преимущественно в виде аукционов. Разъяснение лицам принимающим участие в осуществлении закупок положений действующего антикоррупционного законодательства, в том числе, мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений и обязанности незамедлительно сообщить директору Подготовка предложений об исследовании рынка начальной цены контракта. Соблюдение нормативного порядка и сроков совершения действий при осуществлении коррупционно опасных функций. Размещение документов о закупках в открытом доступе. |